Оперативное дело его содержание оформление и ведение

Теория документирования в оперативно-розыскной деятельности

Дела оперативного учета как организационная форма документирования признаков криминальных действий

В качестве информационного массива накопления оперативно-розыскной информации, полученной в ходе документирования, выступают ДОУ, которые заводятся на основании ч. 1 ст. 10 Закона об ОРД для решения задач, стоящих перед органами, осуществляющими ОРД. Основания заведения и порядок производства по данным делам регламентируются закрытыми ведомственными нормативными актами субъектов ОРД.

Под ДОУ следует понимать специальные накопители информации (дела) для сбора и систематизации документов, содержащих информацию о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, которая позволяет определить организацию и тактику осуществления ОРМ и использование результатов в целях решения оперативно-розыскных задач.

Поскольку между получением оперативными сотрудниками информации и ее реализацией проходит какое-то время, необходимо обеспечить сохранность данной информации. В ДОУ концентрируется оперативно-розыскная информация о личности, противоправных связях подозреваемых лиц, их оснащенности, намерениях противодействовать правоохранительным органам и воздействовать на участников уголовного судопроизводства. Производство по ДОУ представляет собой осуществление комплекса ОРМ для решения задач ОРД, если другими силами, средствами и методами решить эти задачи невозможно или крайне затруднительно. В процессе ведения указанной категории дел собираются, систематизируются и закрепляются фактические данные, которые после соответствующего оформления могут быть использованы для подготовки и проведения последующих ОРМ и следственных действий и принятия судебных решений.

Перечень ДОУ определяется нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, в зависимости от решаемых ими задач, компетенции, специфики деятельности. Так, в процессе систематизации выделяются следующие ДОУ: предварительной оперативной проверки, оперативное дело, оперативно-поисковое и розыскное дело.

Заведение ДОУ — это основанное на требованиях нормативных правовых актов практически реализованное решение должностного лица оперативно-розыскного органа о начале производства того или иного вида ДОУ.

Основанием для заведения ДОУ являются фактические данные, сведения, которые требуют соответствующей проверки путем проведения гласных и негласных ОРМ. Основания для заведения ДОУ во многом совпадают с основаниями для проведения ОРМ (п. 1-6 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД) и детализируются в ведомственных нормативных правовых актах. Кроме того, заведение ДОУ осуществляется с учетом: а) содержания полученной информации; б) общественной опасности проверяемых лиц; в) тяжести совершенных преступлений.

Сам факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 Закона об ОРД). Однако в процессе осуществления оперативно-розыскного производства по нему эти права могут быть ограниченны, но лишь при наличии оснований и условий, предусмотренных ст. 9 Закона об ОРД. К числу ограничиваемых прав относятся право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, право на неприкосновенность жилища.

ДОУ ведутся путем составления различных планов для решения общих или частных (промежуточных) задач. Условиями планирования являются: а) наличие необходимой исходной информации: б) правильная оценка оперативной обстановки и оперативно-розыскной ситуации; в) всесторонний учет реальных возможностей имеющихся сил и средств для достижения целей заведения ДОУ.

Целью планирования являются успешное и своевременное раскрытие и расследование преступлений и обеспечение конспирации сил, средств и методов ОРД. При планировании мероприятий с использованием оперативно-розыскных данных наряду с проведением ОРМ и следственных действий, направленных на получение на основе фактических данных доказательств, должны разрабатываться различные оперативные комбинации по зашифровке негласных сил, средств и методов ОРД.

Планирование по ДОУ представляет собой сложный мыслительный процесс оперативного сотрудника, который заключается в выдвижении обоснованных предположений (версий) о лицах, фактах, обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, определении подлежащих решению конкретных оперативно-тактических задач.

ДОУ как накопители оперативно-розыскной информации осуществляют определенные директивно-нормативные функции. Эти функции, установленные ведомственными подзаконными нормативными актами, регулируют поведение руководителей и сотрудников оперативных подразделений, наделяя их полномочиями, правами и обязанностями. Рекомендательные и императивные положения нормативных актов ориентируют оперативных сотрудников на принятие оптимальных оперативно-тактических решений и выбор наиболее эффективных способов их выполнения.

ДОУ предоставляют оперативному сотруднику возможность: а) ставить определенную категорию лиц на оперативный учет; б) определять личностные особенности участников организованных преступных групп; в) выявлять противоправные замыслы и намерения подозреваемых лиц; г) эффективно применять различные тактические приемы.

Осуществление оперативно-розыскного производства по ДОУ позволяет:

  • правильно оценить имеющиеся материалы для эффективного проведения ОРМ;
  • контролировать законность ОРМ:
  • анализировать и оценивать результаты ОРМ, добиваться наступательности и целенаправленности при их проведении;
  • планировать ОРМ;
  • правильно определять и назначать ответственных исполнителей для их проведения.

Работу по ДОУ оперативный сотрудник проводит под контролем руководителя оперативного подразделения, который изучает представляемые материалы, утверждает постановление и план, проверяет оперативно-служебные документы, заслушивает доклады конкретных исполнителей, а также дает дополнительные указания при проведении ОРМ по ДОУ.

Основанием для прекращения ДОУ являются:

  1. решение конкретных задач ОРД (предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступления, выявление лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, установление места нахождения лица, скрывающегося от органа дознания, дознавателя, следователя или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания, розыска пропавшего без вести:
  2. установление фактов, свидетельствующих о невозможности решения оперативно-розыскных задач (неподтверждение сведений, на основании которых заведено ДОУ, разобщение преступной группы и отказ членов данной группы от совершения подготавливаемого преступления, принятие акта амнистии, истечение срока давности, смерть лица, на которого заведено дело, и др.).

Ведение ДОУ придает всей ОРД целенаправленный характер, формируя у сотрудников оперативных подразделений социально полезный профессиональный алгоритм мышления при проведении ОРМ, позволяющий успешно решать задачи борьбы с преступностью.

Предмет и направления оперативного документирования

Предметом оперативного документирования является совокупность подлежащих установлению обстоятельств и фактов, которые могут использоваться для решения оперативно-розыскных задач.

Фактические обстоятельства, составляющие предмет оперативного документирования, неодинаковы, что обусловлено разнородностью задач ОРД и доказываемых общественно опасных деяний. Соответственно различаются обстоятельства, подлежащие документированию в процессе предупреждения преступлений и в процессе выявления лиц, совершивших преступления.

Материалы, собранные в ходе документирования, осуществляемого в целях предупреждения преступления, могут использоваться для воздействия на профилактируемое лицо для склонения его к отказу от подготовки преступления, а также для разобщения и переориентации создаваемых антиобщественных групп и др.

Материалы, собранные по факту совершенного преступления, во многом совпадают с обстоятельствами, подлежащими доказыванию, и могут после их соответствующей проверки и легализации предоставляться органам предварительного расследования. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, закреплены в ст. 73 УПК РФ.

Полученная в ходе документирования информация применительно к конкретной задаче ОРД может накапливаться, систематизироваться в виде отдельных документов или массивов документов в различных системах (фондах, базах и банках данных, системах), а также в ДОУ.

Осуществление документирования в негласной форме позволяет оперативным сотрудникам успешно собирать фактические данные, способствующие установлению события преступления, совершивших его лиц и других связанных с ним обстоятельств, а также мест нахождения разыскиваемых лиц. В этом плане документирование позволяет эффективно достигать цели уголовного судопроизводства.

Определяя пределы документирования, необходимо планировать применение таких оперативно-розыскных сил, средств и методов, которые бы:

  • конкретизировали каждое из обстоятельств, подлежащее выявлению в ходе его осуществления;
  • обеспечивали правильность выдвинутых оперативно-розыскных версий;
  • определяли совокупность тех данных и источников, которые достаточны для признания выясненными обстоятельств, составляющих предмет документирования.

Для достижения целей документирования сотрудники оперативных подразделений должны иметь в своем распоряжении конкретные источники доказательственной информации. Такими источниками могут быть лица, непосредственно наблюдавшие событие преступления или его отдельные обстоятельства, а также предметы и документы, отразившие информацию о преступлении. В связи с этим выделяются три направления документирования :

  1. выявление лиц, которые в дальнейшем могут быть свидетелями по уголовному делу;
  2. выявление предметов и документов, которые могут выступать в качестве доказательств при расследовании преступлений;
  3. фиксация противоправных действий подозреваемых лиц.

Выявление лиц, которые могут быть свидетелями, ведется с помощью всех сил, средств и методов, имеющихся в распоряжении оперативных подразделений. Прежде всего, для этого используются конфиденциальные сотрудники, осуществляющие работу по ДОУ, а также опрашиваются лица, осведомленные о подготавливаемом или совершенном преступлении. Сведения о таких лицах могут быть получены в процессе изучения документов, в которых нашли отражения эти действия (исполнительные, бухгалтерские документы и др.), а также при проведении такого ОРМ, как наведение справок.

Дифференцировать указанных лиц можно по следующим основаниям:

  • лица, непосредственно наблюдавшие противоправное событие или личность подозреваемого (разыскиваемого) в определенное время, в определенном месте (очевидцы);
  • лица, располагающие информацией о совершенном преступлении и личности, совершившей его.

После выявления данной категории лиц полученная информация проверяется, чтобы установить, имеет ли она отношение к конкретному преступлению, не искажена ли она, а также имеется ли возможность правильного воспроизводства всего, что известно этим лицам. К числу недостатков личности, располагающей информацией, относятся: психическое заболевание, наличие дефектов речи и др., которые могут повлиять на объективное восприятие признаков преступления и точность изложения полученной информации.

К предметам, которые могут быть доказательствами, относятся: 1) предметы преступного посягательства, а также материальные ценности, нажитые преступным путем; 2) предметы, оставленные на месте происшествия (следы рук, транспортных средств, пули, гильзы, части одежды и т.п.); 3) предметы, предназначенные для совершения преступлений (приспособления для взлома, отмычки); 4) предметы, запрещенные или ограниченные в обращении (огнестрельное оружие, взрывчатые вещества, наркотические средства, яды, радиоактивные вещества и т.п.).

Документы, выявленные в процессе документирования, играют существенную роль в изобличении подозреваемых лиц. Подлежат выявлению следующие документы: 1) с признаками частичной и полной подделки; 2) отражающие нереальные и несостоявшиеся хозяйственные операции, а также содержащие сведения о подготовке противоправного деяния; 3) письма, записи, документы неофициального учета; 4) косвенно подтверждающие те или иные доказательственные факты (квитанции, билеты, чеки и т.п.).

Для выявления необходимых документов привлекаются специалисты (бухгалтеры, экономисты, товароведы), которые могут определить, на какие документы, предметы следует обратить внимание.

После выявления документов, содержащих информацию для доказывания противоправных действий подозреваемых (проверяемых) лиц, принимаются меры по их сохранности (изъятие, копирование, фотографирование и др.), чтобы не допустить их уничтожения заинтересованными лицами. Выявленные предметы и документы должны иметь отношение к предмету доказывания, для того чтобы это определить, их осматривают или исследуют. Исследованию могут подвергаться различные объекты: документы, образны почерка, сырье, готовые изделия, оружие, орудия взлома, следы рук, транспорта и др.

В процессе документирования проводится комплекс мероприятий по фиксации противоправных действий подозреваемых лиц, что позволяет дополнить восприятие фактов и событий отдельными лицами, о которых они впоследствии будут свидетельствовать. Для фиксации используются оперативно-служебные документы (рапорты, справки, сводки, акты, составленные с участием представителей общественности, и т.п.) и оперативно-технические средства (фотографирование, видеозапись, пометка специальными химическими веществами).

Наибольшее распространение при фиксации противоправных действий имеют технические средства, позволяющие негласно отразить эпизоды криминальных событий, явлений, сохранить их на физических носителях информации (дисках, флэш-памяти, фотопленках и т.п.). Подобная информация впоследствии может быть подтверждена и исследована посредством проведения различных экспертных исследований (технических, фоноскопических).

Фиксация может осуществляться не только оперативным сотрудником, но и по его поручению представителями других служб ОВД, отдельными гражданами, конфидентами.

При привлечении отдельных граждан необходимо тщательно проверять их отношение к преступному деянию, возможные связи с проверяемыми лицами и подробно инструктировать их о линии поведения, разъяснять поставленные перед ними задачи. Нежелательно раскрывать перед ними все детали противоправной деятельности, а также используемые при этом силы, средства и методы ОРД.

Документирование составляет основу ОРД, обеспечивая сохранность получаемой информации и возможность идентифицировать отраженные в получаемых документах данные для обнаружения искомых объектов для последующей их оценки, проверки и использования.

Полученная в ходе документирования информация в рамках предварительного расследования проверяется и оценивается в соответствии с требованиями ст. 87 и 88 УПК РФ. По окончании данной процедуры зафиксированные в процессе документирования сведения могут использоваться в уголовном судопроизводстве.

Понятие и значение оперативного документирования

Теория документирования является разновидностью познания истины в процессе осуществления ОРД и способствует эффективному решению ее задач. Она выступают универсальной организационной формой информационного обеспечения ОРД, которое закреплено в ст. 10 Закона об ОРД и ведомственных нормативных актах.

Как составная часть науки ОРД теория документирования призвана изучать и раскрывать закономерности познания, осуществляемого в ОРД. Однако в отличие от других видов познавательной деятельности документирование носит правовой характер и регулируется юридическими нормами различных законов и ведомственных нормативных правовых актов. В связи с этим теория документирования занимается также изучением норм права, регулирующих порядок данного процесса, применением этих норм на практике, а также правоотношений, возникающих между участниками документирования.

Документирование во многом тождественно доказыванию в уголовном процессе, поскольку использует те же методы познания объективной действительности. Если доказывание по уголовному делу осуществляется в рамках уголовно-процессуального законодательства, процесс документирования определяется оперативно-розыскным законодательством. При этом методы сбора информации различны и строго определены соответствующим законодательством. Таким образом, в процессе осуществления документирования могут быть получены фактические данные, т.е. оперативно-розыскная (непроцессуальная) информация.

Несмотря на отдельные различия методологических подходов к определению научного понятия документирования и его сущности, в специальной литературе сложилось единое представление ученых (Б.В. Бойцов, В.Н. Бурыкин, В.Г. Самойлов) о том, что оно собой представляет. Согласно этому мнению, под документированием следует понимать комплекс ОРМ, преимущественно негласного характера, по обнаружению, собиранию, исследованию и сохранению фактических данных о событии преступления и лицах, причастных к его совершению, проверке их достоверности и пригодности для дальнейшего использования в качестве судебных доказательств.

Понятие «документирование» не сводится только к составлению оперативно-служебных документов в сфере ОРД. Документирование представляет собой процесс, включающий в себя следующие этапы: а) сбор с помощью оперативно-розыскных сил, средств и методов информации об обстоятельствах совершенного преступления; б) фиксацию полученных фактических данных, нашедших отражение в памяти очевидцев, а также оставленных на предметах и других материальных носителях; в) систематизацию и накапливание оперативно-значимой информации в соответствующих массивах и ДОУ; г) проверку и оценку полученных данных в целях последующего их использования в доказывании по уголовному делу или принятия иных мер (профилактических, административных).

В связи с тем что документирование наиболее часто осуществляется в рамках ДОУ, теорией ОРД используется более конкретный термин «оперативное документирование», что определяется неочевидным, замаскированным и часто организованным характером совершения криминальных деяний.

Однако оперативное документирование как организационно- тактическая форма ОРД осуществляется не только по ДОУ. Оно имеет место в процессе сбора информации при проверке первичных сообщений; проведении ОРМ и установлении лиц, совершивших преступление; осуществлении поисковой работы; исполнении поручений следователя, дознавателя, прокурора и суда; применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц; выполнении запросов других субъектов ОРД и международных правоохранительных организаций, установлении различных обстоятельств по уголовному делу и др.

Под оперативным документированием понимается процесс сбора, систематизации и фиксации оперативно-розыскным путем информации о действиях проверяемых (разрабатываемых) лиц, ее проверка, оценка для обеспечения возможности использования в принятии юридически значимых решений в ОРД.

Значение оперативного документирования обусловлено следующими факторами: а) особенностями поведения проверяемых (разрабатываемых) лиц, связанными с маскировкой своих противоправных действий, уничтожением следов и орудий преступления, противодействием оперативным подразделениям в процессе выявления признаков преступлений; 6) необходимостью использования негласных сил, средств и методов для выявления преступных намерений и фактических данных, которые могут после их соответствующей проверки уголовно-процессуальным путем использоваться в качестве доказательств (ст. 74 УПК РФ).

Проведение субъектами ОРД различных ОРМ в ходе документирования представляет собой уникальную, несвойственную другим правоприменителям возможность непроцессуальными средствами осуществлять оперативный контроль механизма реализации преступных замыслов и их последствий и фиксировать противоправные действия проверяемых лиц.

Осуществление оперативного документирования на негласной основе позволяет оперативным сотрудникам успешно собирать фактические данные, способствующие установлению события преступления, совершивших его лиц и других связанных с ним обстоятельств, а также мест нахождения разыскиваемых лиц. В этом плане документирование подчинено целям уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ), и его целенаправленное проведение в рамках ОРД обеспечивает эффективность достижения этих целей.

Собранные таким образом фактические материалы и следообразования впоследствии могут составить исходную доказательственную информацию. В связи с этим вполне объяснима позиция отдельных ученых, которые считают документирование одним из наиболее эффективных средств сбора значимой информации в непроцессуальной форме и именуют ее оперативно-розыскным (непроцессуальным) доказыванием.

Оперативное документирование включает в себя два элемента: 1) выявление фактических данных и их фиксацию; 2) обеспечение возможности использования полученных данных в процессе расследования.

Первый элемент документирования состоит в получении первичных сведений и их проверки в связи с тем, что они являются не источниками доказательств, а лишь носителями фактических

данных. Таким образом, в процессе документирования в сфере ОРД выявляются материальные объекты, которые могут стать доказательствами после их соответствующей проверки процессуальным путем.

В процессе документирования обеспечивается получение фактических данных о деятельности подозреваемых лиц, к которым относятся:

  • обстоятельства преступления (время, место, способ совершения и др.);
  • причастность проверяемого лица к подготовке и совершению преступления:
  • размер ущерба, причиненного преступлением;
  • лица, располагающие информацией о совершенном преступлении и нахождении орудий преступления;
  • местонахождение лиц, совершивших преступление, орудий преступления, материальных ценностей, приобретенных противоправным путем.

Выявленные фактические данные требуют обязательной проверки, так как они могут быть недостоверными, преднамеренно искажены или могут не иметь отношения к противоправному деянию. Проверка первичных данных (информации) позволяет; а) не допустить неправомерных действий в отношении отдельных граждан; б) провести наиболее эффективные ОРМ; в) обоснованно решить вопрос о заведении ДОУ или реализации полученных материалов.

Таким образом, проверка собранных в процессе документирования фактических данных позволяет избежать необоснованного возбуждения уголовного дела и не дать возможности подозреваемому лицу уйти от ответственности.

Вторым элементом документирования является обеспечение возможности использования фактических данных (сведений) в процессе расследования преступления. В связи с этим обеспечивается сохранность предметов и орудий преступной деятельности, предпринимаются действия по нейтрализации попыток подозреваемых лиц их уничтожить или изменить. Лица, осведомленные о противоправной деятельности, своевременно опрашиваются в целях дальнейшего использования полученных от них данных в процессе расследования.

Успешное осуществление оперативного документирования возможно при соблюдении определенных требований : своевременности, полноты, соблюдения законности, конспирации, плановости, достоверности получаемой информации.

Своевременность документирования состоит в том, чтобы действия оперативных работников по выявлению и фиксации данных, имеющих значение для расследования, опережали действия преступников, направленные на их сокрытие или уничтожение.

Полнота документирования означает максимальное выявление и закрепление фактических данных о противоправной деятельности лиц (криминальные связи, способы совершения противоправных действий и их маскировки, места нахождения предметов преступной деятельности, каналы сбыта похищенного и т.п.).

Соблюдение законности при документировании предусматривает неукоснительное соблюдение требований нормативных правовых актов в процессе осуществления данной деятельности. Кроме того, соблюдение законности предусматривает недопущение:

  • воздействий, побуждающих к совершению преступлений;
  • неправомерного накапливания материалов на подозреваемых лиц, что может способствовать совершению ими противоправных деяний в течение продолжительного времени;
  • незаконного ограничения охраняемых законом прав и интересов граждан, в отношении которых осуществляется документирование;
  • необоснованного законом и подзаконными нормативными актами проведения ОРМ в отношении проверяемых (подозреваемых) лиц.

Конспирация документирования состоит в том, что все ОРМ осуществляются в тайне от проверяемых лиц и окружающих их граждан. Отсутствие конспирации позволяет данным лицам скрыться или уничтожить орудия и следы преступной деятельности, применить незаконные меры воздействия на очевидцев и свидетелей преступного деяния.

Плановость выражается в том, что мероприятия по документированию проводятся после изучения оперативно-розыскной ситуации с последующим моделированием оперативной обстановки, разработкой плана действий оперативных сотрудников, направленных на решение задач оперативной проверки.

Требование достоверности проявляется в том, что документирование недопустимо на основе непроверенной информации (сообщений), а фиксируемые при этом факты, действия и события должны реально существовать и происходить в действительности.

Понятие и значение документирования тесным образом связаны с предметом документирования и его направлениями.

Дела оперативного учета

Дела оперативного учета заводятся в соответствии с ч.2 ст.10 Закона об ОРД в целях собирания, систематизации, проверки и оценки результатов ОРД, а также использования полученных результатов для принятия соответствующих решений органом, осуществляющим документирование.

Виды дел оперативного учета установленными ведомственными нормативными актами МВД России.

Юридические основания заведения дел оперативного учета в органах внутренних дел содержатся в п.1-6 ст.7 Закона об ОРД и являются общими для всех оперативных подразделений ОВД.

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

· о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

· событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

· лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

· лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по указанным основаниям.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

Фактическими основаниями для заведения дел оперативного учета могут послужить ставшие известными органам внутренних дел сведения:

· о криминальных событиях, классифицируемых по п.2 ч.1 ст.7 Закона об ОРД, когда информация об этих фактах не является полной, поступила из ненадежных (непроверенных) источников и не позволяет сделать точного вывода о признаках преступления, что вызывает необходимость осуществления значительного объема оперативных и иных мероприятий по ее проверке;

· совершении преступления в условиях неочевидности, когда уголовное дело, возбужденное по этому факту, принятыми следственными действиями и ОРМ не раскрыто, а виновный остался неустановленным;

· совершении, подготовке конкретным лицом или группой лиц преступления (преступлений), предусмотренных уголовным законом, когда объективная фактическая основа для возбуждения уголовного дела отсутствует либо недостаточна для установления всех обстоятельств расследуемого уголовного дела;

· о том, что лицо, совершившее преступление, скрывается от органов дознания, следствия, суда или уклоняется от отбывания уголовного наказания.

Если в результате оперативной проверки по материалам будет установлен состав преступления, то при наличии доказательств орган дознания или следователь, которому будут направлены материалы, возбуждают уголовное дело. А при их отсутствии оперативный аппарат осуществляет комплекс оперативно-розыскных мероприятий по выявлению законспирировавшихся преступников и документированию их преступной деятельности с целью установления фактических данных (доказательств) для их последующего использования в уголовном процессе.

При отсутствии в проверяемом событии криминального характера, проверка по делу (материалу) прекращается. В случае необходимости по ее результатам осуществляются профилактические и иные правовые меры.

По делам оперативного учета, заведенным по указанным фактическим основаниям, свидетельствующим о подготовке или совершении преступления(ий) известными лицами, при отсутствии оснований для возбуждения уголовного дела, оперативное производство необходимо для документирования преступной деятельности объектов ОРД, сбора фактических данных, которые после соответствующего процессуального оформления могут быть использованы для подготовки и принятия следственных и судебных решений, проведения последующих оперативно-розыскных мероприятий в порядке, предусмотренном ст.10 Закона об ОРД.

Для информационного обеспечения решения задач оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел кроме указанных дел оперативного учета могут заводиться дополнительные накопители информации оперативно-розыскного характера, формы, сроки и порядок ведения которых также установлены ведомственными нормативными актами.

Такие досье заводятся по постановлению оперативного сотрудника либо указанию руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность: в целях сбора, систематизации, анализа и использования сведений:

· на пораженные преступностью или контролируемые организованными группами (сообществами) отрасли производственно-хозяйственной деятельности, предприятия, учреждения, организации вне зависимости от форм собственности;

· на авторитетов преступной среды и “воров в законе”, а также других лиц, судимых за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, по месту нахождения (в местах постоянного проживания, отбывания наказания).

Дело оперативного учета представляет собой собрание оперативно-служебных документов (досье), которые, исходя из содержания, можно разделить на четыре следующих блока:

1) постановления, выносимые о заведении дела, его прекращении в случае решения задач ОРД, либо истечения сроков, отведенных на проведение ОРМ, либо установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач;

2) планы, отражающие решение инициатора по направлениям работы по делу в соответствии с выдвинутыми им оперативно-розыскными версиями; планы выполнения отдельных оперативно-розыскных мероприятий, дополнительные планы работы, составляемые при выполнении мероприятий первоначального плана;

3) справки, сводки, сообщения, акты, протоколы и др. документы, отражающие ход и результаты проведения отдельных оперативно-розыскных мероприятий;

4) поручения (указания) следователя, прокурора и суда о проведении тех или иных ОРМ, которые подлежат приобщению к делу оперативного учета и хранятся вместе с другими оперативными материалами, как основания к их осуществлению (прекращению и т.п.).

Перед окончанием производства по делу оперативного учета в связи с реализацией его материалов или прекращением все собранные в нем оперативно-служебные документы систематизируются, подшиваются и вносятся в опись. Порядок систематизации оперативно-служебных документов в материалах дел оперативного учета устанавливается нормативными актами, регламентирующими организацию и тактику оперативно-розыскной деятельности в ОВД.

Приобщение к уголовному делу негласно добытых документов или их копий, негласной киносъемки или видеозаписи, свидетельствующих о преступных действиях разрабатываемых лиц и не нарушающих принцип конспирации работы оперативного аппарата, производится на основе постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД.

В этом документе обязательно должно быть указано, что полученные данные (копии, кинопленки или магнитные ленты с записью и др.) добыты в результате осуществления оперативно-розыскных мер, проведенных в соответствии со ст.118 УПК РСФСР и положениями Закона об ОРД (ст.11).

Следователь, исходя из доказательственного значения полученных материалов, вправе вынести мотивированное постановление о приобщении их к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

По мере необходимости оперативные работники и представители общественности, участвовавшие в документировании преступных действий разрабатываемых лиц, могут быть допрошены в качестве свидетелей.

Организация производства по делам оперативного учета начинается с придания материалам, полученным в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности, формы соответствующего дела оперативного учета.

Право на придание материалам оперативной проверки формы соответствующего дела оперативного учета принадлежит руководителю органа внутренних дел, ведающего оперативно-розыскной деятельностью (начальник ОВД, его заместитель), который утверждает постановление о заведении такого дела.

В постановлении о заведении дела оперативного учета указываются фамилия и должность лица, вынесшего его, дата вынесения постановления, основание для завершения дела и принятое решение.

Дела оперативного учета подлежат обязательной регистрации в учетно-регистрационных подразделениях на местах (журналы регистрации дел оперативного учета), а также в ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов федерации, УВДТ в соответствии с порядком, установленным ведомственными нормативными актами МВД России.

Сроки ведения каждого из видов дел оперативного учета также определены нормативными актами МВД России. Режим ведения дел оперативного учета, их передача (пересылка) должны соответствовать правилам ведения секретного делопроизводства.

Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения каких-либо конституционных прав и свобод человека и гражданина. Только при наличии информации о признаках подготовки, совершения противоправного деяния, по которому обязательно проведение предварительного следствия; о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших такие противоправные деяния, а также о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании судебного решения или соблюдения других установленных законом процедур (см. ч.2 ст.8 Закона об ОРД) конституционные права на тайну переписки, телефонных разговоров, почтовых и иных отправлений, а также право на неприкосновенность жилища могут быть ограничены.

Дела оперативного учета прекращаются по соответствующему постановлению на основании:

1) достижения цели их заведения:

· выявление, предупреждение, пресечение или раскрытие преступления, а также выявление и установление лиц, его подготавливающих, совершивших или совершающих;

· установление местонахождения лица, скрывавшегося от органов дознания, следствия, суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также без вести пропавшего.

2) невозможности достижения цели их заведения:

· неподтверждение данных, на основании которых заведено дело оперативного учета, или отсутствие в них признаков состава преступления;

· отказ лица, членов преступной группы от совершения подготавливаемого преступления, для пресечения которого было заведено дело оперативного учета, если фактически совершенные ими деяния не содержат состава иного преступления;

· смерть либо тяжелая и продолжительная болезнь лица, на которого было заведено дело;

· вступление в силу акта амнистии, если он устраняет применение наказания за преступные деяния лица, на которого было заведено дело оперативного учета.

3) истечение сроков ведения, установленных ведомственными актами МВД России.

Дела оперативного учета, заведенные в отношении лиц, виновность которых в совершении преступлений не доказана в установленном законом порядке, должны храниться в течение одного года, а затем могут быть уничтожены, если служебные интересы или правосудие не требуют иного. За три месяца до уничтожения материалов, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, осуществленных на основании судебного решения, об этом должен быть уведомлен соответствующий судья (см. ч.6 ст.5 Закона об ОРД).

Производство по делам оперативного учета осуществляется под контролем руководителя органа, непосредственно ведущего оперативно-розыскную работу, а также руководителей вышестоящих отраслевых служб либо вышестоящего органа (МВД России, ГУВД-УВД субъектов федерации, УВДТ), имеющих соответствующие полномочия. Контроль может осуществляться в следующих формах:

· проверка материалов, послуживших основанием для заведения дел оперативного учета;

· утверждение постановлений и планов по делу оперативного учета;

· проверка поступающих оперативно-служебных документов и дача указаний о направлениях работы по делу и выполнении соответствующих оперативно-розыскных мероприятий;

· заслушивание оперативных работников, ведущих производство по делам оперативного учета и др. (см. ст.22 Закона об ОРД).

Кроме того, в пределах, предусмотренных ст.21 Закона об ОРД, надзор за производством по делам оперативного учета осуществляют уполномоченные на это прокуроры.

Дата добавления: 2014-12-12 ; просмотров: 10659 ; ЗАКАЗАТЬ НАПИСАНИЕ РАБОТЫ

Оперативно-розыскное производство и использование результатов оперативно- розыскной деятельности

Оперативно-розыскное производство как реализация организационно-тактических форм оперативно-розыскной деятельности

В целях информационного обеспечения решения задач выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших, органы внутренних дел заводят дела оперативного учета, в рамках которых обеспечивают документирование процедур оперативно-розыскной деятельности в виде оперативно-розыскного производства.

Оперативно-розыскное производство следует определить как процесс накопления, систематизации и использования оперативно-розыскной информации в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности.

В отличие от процессуального документирования процедур дознания или предварительного следствия, которые осуществляются по возбужденным уголовным делам, оперативно-розыскное производство осуществляется в форме проверочных материалов либо дел оперативного учета, виды которых установлены ведомственными нормативными актами МВД России.

Необходимость оперативного производства по материалам и делам оперативного учета возникает в случаях:

  • поступления в органы внутренних дел информации (заявлений, сообщений и др.) о подготавливаемых, совершаемых или совершенных противоправных действиях, неполно характеризующей признаки преступления, что обусловливает необходимость сбора оперативно-розыскным путем дополнительных данных для принятия обоснованного решения о направлениях использования этих сведений;
  • оперативно-розыскного обеспечения производства дознания или предварительного следствия, осуществляемого по уголовным делам в интересах их оптимального разрешения и привлечения виновных лиц к установленной законом ответственности;
  • применения комплекса возможностей оперативно-розыскной деятельности в отношении отдельных лиц, преступных сообществ, занимающихся замаскированной преступной деятельностью, в целях пресечения их преступной деятельности и изобличения в совершенных преступлениях;
  • исполнения постановлений о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц;
  • исполнения запросов других органов, осуществляющих, а также запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств.

Здесь, со всей необходимостью, возникает вопрос об организационно-тактических формах, в которых протекает оперативно-розыскной процесс.

К таким формам теория ОРД традиционно относит: оперативный поиск, оперативную проверку и профилактику, а также оперативную разработку.

Оперативный поиск как начальная организационно-тактическая форма оперативнорозыскной деятельности есть система оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых органами внутренних дел в целях обнаружения лиц, фактов, предметов (в т.ч. имущества), документов, представляющих оперативный интерес.

Анализ борьбы с преступностью позволяет сделать вывод о том, что оперативный поиск чаще всего направлен на выявление информации о следующих категориях объектов:

  • лицах, представляющих оперативный интерес;
  • событиях преступления;
  • обстоятельствах, способствующих совершению преступлений;
  • имуществе, похищенном в результате совершения преступления;
  • документах, орудиях преступлений, а также иных предметах, следах и местах, имеющих розыскное значение или запрещенных к пользованию, ношению или хранению.

В целях поиска необходимых сведений используются определенные Законом об ОРД оперативно-розыскные мероприятия, технические и иные средства.

Мероприятия оперативного поиска могут осуществляться в постоянном режиме (на объекте оперативного обслуживания), периодически (на всех, нескольких, одном объекте) либо выборочно (локально, на интересующей части объекта).

Результативность сбора информации, представляющей оперативный интерес, во многом зависит от знания оперативным составом сущности оперативного распознания, поисковых признаков, тактических приемов оперативного поиска.

В зависимости от поискового свойства признаки, по которым можно осуществлять оперативное распознание, делятся на две основные группы: групповые, указывающие на групповую принадлежность объекта распознания, и индивидуальные, присущие конкретному лицу, предмету или событию.

К основным поисковым признакам объектов, представляющих интерес для оперативно-розыскной деятельности, относятся:

  • приметы внешности человека;
  • следы, оставшиеся на месте преступления;
  • следы, оставшиеся на теле, одежде лиц, находившихся на месте преступления;
  • приметы похищенного имущества;
  • способ совершения преступления;
  • клички и прозвища преступников и их соучастников.

Основными направлениями реализации этой организационно-тактической формы ОРД является поиск:

  • среди граждан, проживающих на обслуживаемой органом внутренних дел территории, в местах вероятного совершения преступлений;
  • в криминогенных группах (среди лиц, ранее судимых, занимающихся наркоманией, злоупотребляющих спиртными напитками, и т.д.);
  • среди привлекаемых к уголовной ответственности за совершенные ими преступления;
  • на объектах государственной, муниципальной и иной собственности, на которых возможно совершение преступлений;
  • в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес, а также в местах предполагаемого сбыта похищенного.

Необходимо отметить, что оперативный поиск по каждому из названных направлений имеет свои организационные и тактические особенности, которые обязательно следует учитывать при его проведении и отражать в планах тактического порядка.

При осуществлении поисковых мероприятий оперативным сотрудникам значительную помощь в получении сведений, представляющих оперативный интерес, могут оказать сотрудники других служб органов внутренних дел и представители общественности.

Первичные сведения (информация), не нуждающиеся в дополнительной проверке, подлежат использованию (реализации) в целях решения задач ОРД и других оперативнослужебных задач ОВД.

Под реализацией первичных сведений понимается их использование для принятия к лицам, совершившим противоправные действия, мер, предусмотренных законом, а также устранения причин и условий, способствующих совершению правонарушений.

Первичная информация может быть реализована несколькими путями, определяемыми ее содержанием и полнотой: а) принятием мер общепрофилактического характера; б) осуществлением мероприятий, направленных на предупреждение и пресечение конкретных замышляемых или подготавливаемых преступлений; в) возбуждением уголовного дела или передачей проверенных первичных сведений в следственный аппарат для производства предварительного следствия и принятием оперативно-розыскных мер, направленных на раскрытие совершенных преступлений; г) отказом в возбуждении уголовного дела; д) применением к конкретному лицу установленных мер административного наказания.

Приемы реализации сведений зависят от их содержания и избранного пути использования информации.

Информация в значительной степени неопределенная, не позволяющая принять решения об использовании указанными путями, нуждается в предварительной проверке, в т. ч. оперативным путем.

Предварительная оперативная проверка представляет собой оперативно-розыскные мероприятия (действия) субъектов оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, направленные на установление (проверку) достоверности первичной оперативной и иной информации, а также на сбор дополнительных сведений об объектах оперативного интереса (лицах, фактах и др.), необходимых для принятия решения об их использовании для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Необходимость проверки достоверности первичной информации, поступающей в органы внутренних дел, вызвана тем, что с ее помощью оперативные аппараты получают возможность:

  • удостовериться в наличии объективных признаков, присущих преступному деянию, о котором стало известно в результате осуществления оперативного поиска, для принятия в последующем соответствующих мер, урегулированных нормами права;
  • оценить имеющуюся информацию, убедиться в полноте или недостаточности имеющихся сведений, необходимых для направления материалов по подследственности, подсудности, подведомственности (или территориальности);
  • сделать обоснованный вывод о том, как ведет себя выявленное лицо, представляет ли оно оперативный интерес (есть ли реальное опасение, что оно может встать на преступный путь) и, в зависимости от ситуации, какие меры оперативного, профилактического или иного характера необходимо предпринять для предупреждения, пресечения его противоправных действий;
  • принять решение о процессуальном использовании сведений в соответствии УПК РФ;
  • заведения дел оперативного учета или иного использования информации (в соответствии с положениями ст. 11 Закона об ОРД).

Проверка первичной информации должна отвечать определенным требованиям, выработанным теорией и практикой оперативно-розыскной деятельности.

К основным из них относятся: соблюдение законности, полнота и объективность, активность проверки и обеспечение конспирации.

Ситуация информационного дефицита, определяемая содержанием и полнотой первичной информации, а также объемом ОРМ, необходимых для ее проверки и сбора дополнительных сведений о криминальных событиях (фактах), содержащих признаки противоправных деяний, а также лицах, замышляющих, подготавливающих или совершающих их, приводит к возникновению оснований к ведению специального оперативного производства (которое осуществляется в рамках проверочных материалов либо дела предварительной оперативной проверки).

В тех случаях, когда в процессе предварительной проверки первичной оперативной информации установлены лица, замышляющие либо подготавливающие противозаконные действия, факты таких действий, а также обстоятельства (причины и условия), способствующие их совершению, возникает необходимость в принятии мер оперативной профилактики.

Оперативная профилактика, являясь организационно-тактической формой ОРД, выступает в качестве государственно-правовой реакции оперативных аппаратов на факты противоправного поведения лица (индивидуальная профилактика) или криминогенную ситуацию (общая профилактика), с учетом особенностей применения оперативнорозыскных сил, средств и возможностей.

Особенность оперативной профилактики заключается в том, что ее воздействие на объекты реализуется в скрытом виде: от получения негласной информации до комбинирования оперативно-розыскных возможностей по устранению противоправного поведения, противоправной ситуации (обстановки), недопущению наступления общественно опасных последствий.

Законность профилактических мер состоит в том, что субъекты профилактического воздействия (оперативные аппараты и их сотрудники) прибегают к предупредительным действиям не только на основе обязанности использования оперативной информации об антиобщественном поведении лица или негативном развитии криминогенной ситуации, но и на основании обязанности препятствовать наступлению преступного результата.

Таким образом, оперативная профилактика как самостоятельная форма ОРД есть целостная система оперативного контроля и профилактического воздействия в отношении лиц, криминогенной обстановки с целью предупреждения замышляемых, подготавливаемых преступлений, а также устранения их причин и условий с использованием оперативно-розыскных сил, средств и методов.

Содержание оперативной профилактики включает в себя:

  • оперативно-розыскные и иные предусмотренные законом меры (в т.ч. специальные приемы, методы) деятельности оперативных аппаратов на уровне общества, группы, индивида;
  • нормативное регулирование отношений, возникающих в связи с профилактикой преступлений, наличие специального оперативно-профилактического производства;
  • показатели результативности профилактического воздействия на явления, порождающие правонарушения, и лиц, замышляющих или подготавливающих преступления.

Все объекты профилактического воздействия можно разделить на следующие группы:

  • причины преступности в целом;
  • условия, способствующие совершению отдельных видов преступлений;
  • личность и поведение правонарушителя.

Для устранения (или хотя бы нейтрализации) причин преступлений возможностей конкретного сотрудника оперативного аппарата и даже в целом органа внутренних дел явно недостаточно.

Для этого необходим комплекс общепрофилактических мероприятий, частью которого будет использование сил и возможностей ОВД.

Принятие же мер специальной профилактики в отношении конкретных лиц, конкретных условий криминальной обстановки с целью недопущения перерастания преступного замысла в подготовительные действия, а подготовки в покушение на преступление — вполне реальная задача для оперативных аппаратов органов внутренних дел.

Основаниями, вызывающими необходимость специальной оперативной профилактики, являются:

  • устойчивое антиобщественное (преступное) поведение лица, отбывшего наказание за ранее совершенное преступление;
  • антиобщественное поведение ранее не судимого лица, свидетельствующее о реальной возможности совершения преступления.

Оперативно-розыскные возможности позволяют выявить ранние стадии развития противоправного поведения и своевременно начать оперативную профилактику: выявление лиц, от которых можно реально ожидать совершения преступлений; постановка их на учет (профилактический, оперативный); оказание на них профилактического воздействия; в необходимых случаях — пресечение преступной деятельности.

В зависимости от уровня развития противоправного (преступного) поведения лица, его характеристики и криминогенной ситуации выбираются соответствующие оперативно-розыскные силы, средства, методы и приемы воздействия на лицо и изменения обстановки.

Формами и методами специальной профилактики общего характера являются:

  • проведение систематических обследований объектов и комплексных мероприятий, рейдов, смотров, целевых проверок («Сигнал», «Арсенал», «Подросток» и др.), направленных на выявление и устранение обстоятельств, способствующих совершению преступлений и других правонарушений, установление лиц, их совершающих, к ним причастных, в т.ч. в процессе проверки оперативных сведений или их использования;
  • правовоспитательная работа (беседы, лекции на правовые темы) с использованием возможностей средств массовой информации, направленная на воздействие на правосознание, нравственность личности путем создания стимулов к законопослушному поведению и применения мер принуждения при отклонении от такового.

Значительный правовоспитательный эффект имеют любые правомерные действия сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел и, в первую очередь, по раскрытию преступлений и изобличению лиц, их совершающих.

Одной из основных задач специальной профилактики индивидуального характера является воздействие на антисоциальную направленность личности, с использованием специфических оперативно-розыскных приемов.

К методам индивидуально-профилактического воздействия относятся убеждение и принуждение в отношении лиц, склонных к совершению преступлений.

Эти методы выступают в неразрывном единстве, носят конкретно-исторический, социальный и правовой характер.

В оперативно-розыскной профилактике эти методы применяются чаще всего задолго до возникновения уголовно-правовых отношений (в рамках проверки поступившей информации; ведения дел оперативного учета, с целью склонения лиц к отказу от подготавливаемого преступления).

Убеждение в оперативно-розыскной профилактике — процесс воздействия на сознание и поведение лиц, включающий мероприятия, направленные на склонение правонарушителей к отказу от подготавливаемых преступлений и преступных намерений.

Практика оперативной работы позволяет рекомендовать следующие основные формы применения методов убеждения в оперативной профилактике: а) проведение общепрофилактических и оперативно-розыскных мероприятий, демонстрирующих силу законов и правоохранительной системы; б) индивидуальная разъяснительная и воспитательная беседа оперативного работника с лицами, на которых распространяется действие юридических норм и санкций в связи с фактами их прошлого и настоящего противоправного поведения; в) развитие положительных качеств профилактируемых лиц, переориентирование их на иные жизненные ценности и, в связи с этим, на достижение иных значимых для них результатов через родителей, других членов семьи, иных лиц, пользующихся у них авторитетом; г) убеждение профилактируемых лиц через других сотрудников ОВД в неотвратимости наказания, формирование у них сознательного желания к отказу от антиобщественного (преступного) поведения, склонение к явке с повинной.

Принуждение является вспомогательным методом профилактики и представляет собой процесс психического или физического воздействия на сознание и волю, поступки и поведение лиц, состоящих на оперативном учете органов внутренних дел.

При этом психическое принуждение направлено на подавление отрицательных волевых устремлений, а в ряде случаев на ломку психологии, привычек, поведения.

Физическое принуждение применяется при нарушении профилактируемыми ограничений, установленных санкцией нарушенной нормы права (при определении состава преступления или административного проступка в подготовительных действиях и т.п.) в виде ограничения свободы передвижения (в пределах административного района) и т.п.

В одних случаях оперативные сотрудники лично применяют меры принуждения в соответствии с законодательством, в других — выступают инициаторами применения таких мер.

Формам профилактического принуждения являются:

  • привод для регистрации;
  • официальное предостережение о недопустимости нарушения законодательства;
  • задержание и доставление в ОВД подозреваемых в совершении правонарушений;
  • установление административного надзора;
  • дактилоскопирование, фотографирование, использование иных способов фиксации признаков профилактируемого лица (взятие образцов слюны, крови и т.п.);
  • принудительное направление лица на медицинское освидетельствование;
  • изъятие предметов и документов, являющихся средством преступления;
  • истребование декларации об источниках доходов;
  • привлечение к административной ответственности;
  • привлечение к уголовной ответственности за подготовительные действия, когда они содержат состав преступления;
  • привлечение к уголовной ответственности за менее тяжкое преступление.

Использование иных тактических приемов специального предупреждения регламентируется нормативными актами МВД России.

Оперативная разработка как форма осуществления оперативно-розыскной деятельности ОВД занимает особое место в решении задач борьбы с преступностью.

Необходимость в оперативной разработке обусловливается рядом обстоятельств.

1. Первичная информация, полученная в процессе оперативного поиска, бывает недостаточной для правовой характеристики преступления и лиц, причастных к его совершению.

2. Предварительная проверка первичной информации (по материалам или по делам предварительной оперативной проверки) приближает оперативных сотрудников к необходимому объему сведений о подготавливаемом, совершаемом (совершенном) преступлении, а также лицах, причастных к его подготовке, совершению, либо разыскиваемых преступниках, позволяет на этой основе решить отдельные задачи оперативно-розыскной деятельности по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, розыску преступников, когда для этого не требуется выполнения комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

Оперативная разработка на основе более достоверных, углубленных сведений, полученных часто «изнутри» преступных групп (формирований, сообществ), позволяет:

  • верно оценить характер исследуемых событий;
  • определить степень их общественной опасности;
  • установить круг лиц, занимающихся замаскированной преступной деятельностью (в первую очередь » идейных» вдохновителей-организаторов);
  • определить оптимальные пути достижения целей пресечения, раскрытия преступлений и розыска преступников.

В ходе оперативной разработки могут решаться и задачи профилактического характера.

Главная же задача оперативной разработки — обнаружение и раскрытие тяжких, замаскированных преступлений, а также розыск преступников, уклоняющихся от дознания, следствия и отбывания назначенного наказания.

С помощью оперативной разработки удается проникать в тайны преступников, устанавливать факты и обстоятельства, необходимые для их изобличения, получать информацию, обобщение которой способствует совершенствованию оперативнорозыскной тактики.

Оперативная разработка заключается в осуществлении комплекса негласных оперативно-розыскных мероприятий, проводимых при наличии обоснованных данных о признаках подготавливаемых или совершенных (совершаемых) преступлений для их пресечения или раскрытия, а также в отношении скрывшихся преступников для их розыска, когда иным путем достичь указанных целей невозможно либо крайне затруднительно.

Оперативная разработка осуществляется в рамках дел оперативной разработки: оперативного, оперативно-поискового и розыскного.

Основания заведения и тактические основы их ведения регламентируются ведомственными актами МВД России.

Разрешение на осуществление оперативной разработки и ведение дел дают руководители органов внутренних дел, определяемые нормативными актами МВД России.

Конечные цели оперативной разработки достигаются последовательным (или параллельным) решением ее основных задач:

  • установлением и документированием преступных действий разрабатываемых лиц;
  • недопущением продолжения преступных действий разрабатываемых в период осуществления оперативно-розыскных мероприятий;
  • выявлением и устранением причин преступлений и условий, способствующих их совершению;
  • созданием условий для обеспечения возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями разрабатываемых.

Данный перечень задач четко отражает направленность оперативной разработки.

В любом случае главным направлением является полное установление преступной деятельности разрабатываемых, кем бы они не были: лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, скрывшимися или разыскиваемыми преступниками.

Так, установив по оперативно-поисковому делу лицо, виновное в совершении преступления, по факту которого это дело заведено, оперативные работники не должны ограничиваться только мерами, направленными на изобличение данного лица именно в этом преступлении, а должны проверять его причастность к другим преступлениям.

Оперативная разработка по розыскному делу также не ограничивается лишь обнаружением скрывшегося преступника: он проверяется на причастность к преступлениям, которые мог совершить в период укрывательства.

В свою очередь в ходе оперативной разработки по оперативным делам устанавливается причастность разрабатываемых к ранее совершенным преступлениям, оставшимся нераскрытыми, их связь с лицами, находящимися в розыске, и др.

Таким образом, все виды оперативной разработки направлены на решение нескольких задач оперативно-розыскной деятельности: от выявления преступлений и лиц, их совершивших, предотвращения, раскрытия преступлений до розыска преступников.

Эффективность же решения указанных задач обеспечивается документированием фактов, действий и иных обстоятельств, представляющих оперативный интерес.

Документирование преступных действий разрабатываемых лиц, как уже отмечалось, является одной из основных задач оперативной разработки.

Прежде чем говорить о документировании как оперативно-розыскной процедуре, необходимо уяснить точный смысл понятия «документирование».

Оно происходит от слова «документировать», что означает «обосновать документами».

В свою очередь, обосновать — значит подкрепить доказательствами.

Доказательства же есть фактические данные об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения уголовного либо гражданского дела.

Известно, что обязательным элементом документирования является фиксация информации (данных) на материальных носителях.

Таким образом, можно сделать вывод, что оперативное документирование — выявление и фиксация на материальных носителях информации, представляющей оперативный интерес, с соблюдением требований, обеспечивающих возможность использования сведений в оперативно-розыскном и уголовном процессе.

В связи с этим следует согласиться с мнением о том, что употребляемое в ст. 10 Закона об ОРД словосочетание «документирование оперативно-розыскной деятельности» неточно отражает рассматриваемое тактическое направление теории и практики ОРД.

Более адекватно отражает его словосочетание «документирование противоправных (преступных) действий проверяемых и разрабатываемых».

Документирование преступных действий разрабатываемых лиц подчинено исключительно задачам доказывания по уголовному делу и осуществляется, как правило, в рамках дел оперативного учета.

Необходимость оперативного документирования определяется неочевидным, замаскированным, а часто и организованным характером совершения преступлений.

Негласный характер документирования обеспечивает успешное собирание фактических данных, способствующих установлению события преступления, совершивших его лиц и других связанных с ним обстоятельств, а также мест пребывания разыскиваемых.

Таким образом, документирование, предмет которого совпадает с предметом процессуального доказывания, определенном в ст. 73 УПК РФ, по существу является процессом оперативного доказывания и состоит из двух элементов: 1) выявление фактических данных:

  • о фактах противоправной деятельности лиц, на которых заведено дело оперативного учета (время, место, способ и др. обстоятельства совершения преступления);
  • о лицах, могущих располагать информацией о подготовке или совершении противоправного деяния, иных его обстоятельствах;
  • предметах (документах, имуществе), являющихся предметами преступного посягательства, орудиями преступления, нажитыми преступным путем ценностями;
  • обстоятельствах, смягчающих и отягчающих ответственность;
  • характере и размере ущерба, причиненного действиями лиц, на которых заведено дело оперативного учета;
  • причинах и условиях, способствовавших совершению противоправного деяния.

Для выявления фактических данных применяется широкий спектр указанных в Законе об ОРД сил, средств и мероприятий.

Затем следует убедиться в относимости выявленных данных к предмету доказывания. 2) обеспечение возможности использования фактических данных в ходе процессуального расследования путем:

  • фиксации (закрепления) установленных фактических данных в определенных формах — носителях информации (справки, сообщения, рапорты, сводки, акты, фото-, видеодокументы, аудиозаписи и др.);
  • обеспечения сохранности установленных источников информации и создания возможностей для их процессуального оформления и использования в процессе расследования (фотографирование, копирование, установление негласного наблюдения, оперативное изъятие или перемещение, а также укрытие).

Документирование и доказывание имеют сходство в том, что они основываются на фактических данных, свидетельствующих о преступной деятельности разрабатываемых лиц, и преследуют единую цель борьбы с преступностью.

Вместе с тем документирование существенно отличается от доказывания, и это отличие заключается в следующем:

  • документирование преступных действий разрабатываемых проводится негласно, путем применения оперативно-розыскных сил, средств и методов, в то время как доказывание осуществляется путем производства следственных действий;
  • принятие оперативно-розыскных мер хотя и является прямой обязанностью органов дознания, вытекающей из уголовно-процессуального закона, но их содержание, организация и тактика регламентируются Законом об ОРД, нормативными актами МВД России, а следственные действия — уголовно-процессуальным законом;
  • фактические данные, на основе которых следственным или судебным путем устанавливается общественная опасность деяния, виновность лиц и иные обстоятельства, будут являться доказательствами по уголовному делу (ст. 74 УПК РФ); в свою очередь фактические данные, полученные в результате применения оперативно-розыскных мероприятий, без соответствующего процессуального оформления (закрепления) доказательствами по уголовному делу быть не могут (ст.ст. 75, 89 УПК РФ);
  • документирование преступных действий разрабатываемых лиц осуществляется в процессе оперативной разработки как до начала производства по уголовному делу, так и параллельно с последним, тогда как доказывание до возбуждения уголовного дела недопустимо.

К оперативному документированию предъявляются требования, соответствующие его характеру: соблюдение законности, конспирация, своевременность и полнота.

Учитывая большое значение вещественных доказательств в процессе оперативной разработки, необходимо активно принимать меры, обеспечивающие выявление как можно большего количества предметов и документов, которые при расследовании могут быть доказательствами по уголовному делу.

Рассматриваемые мероприятия, как правило, проводятся с привлечением представителей общественности и с использованием специальных технических средств (фотографирование, киносъемка, аудио-, видеозапись), а также путем негласного нанесения химическими и иными веществами меток на предметы и документы, могущие стать доказательствами по уголовному делу.

Результаты документирования по делам оперативных разработок оформляются в виде справок, рапортов, актов, объяснений возможных очевидцев, исследований и т. д.

Полученные сведения и документы концентрируются в делах оперативного учета.

Содержание производства по делам оперативного учета состоит в осуществлении комплекса различных (в зависимости от фактического основания заведения, а значит и вида дела оперативного учета) оперативно-розыскных мероприятий, организация и тактика которых должны обеспечить решение задач ОРД.

Объем и характер проводимых оперативно-розыскных мероприятий определяются фактическими основаниями заведения дела.

Так, если оперативное производство осуществляется в целях проверки фактов криминального характера, когда информация о них не является полной либо поступила из ненадежных (непроверенных) источников, либо обладает высокой степенью неопределенности, что не позволяет сделать точный вывод о признаках преступления, то в целях получения необходимой информации используются, как правило, ОРМ, минимально связанные с негласным вторжением в частную жизнь граждан (минимально ограничивающие их конституционные права).

В оперативном производстве по фактам криминального характера, свидетельствующим о совершении или подготовке совершения тяжкого или особого тяжкого преступлений, допускается осуществление любых оперативно-розыскных мероприятий, при соблюдении условий, предусмотренных ст.8 и 9 Закона об ОРД.

Дела оперативного учета заводятся в соответствии с ч. 2 ст. 10 Закона об ОРД в целях собирания, систематизации, проверки и оценки результатов ОРД, а также использования полученных результатов для принятия соответствующих решений органом, осуществляющим документирование.

Виды дел оперативного учета установлены ведомственными нормативными актами МВД России.

Юридические основания заведения дел оперативного учета аналогичны основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий, закрепленных в ст. 7 Закона об ОРД.

Фактическими основаниями для заведения дел оперативного учета могут послужить ставшие известными органам внутренних дел сведения:

  • о криминальных событиях, классифицируемых по п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД, когда информация об этих фактах не является полной, поступила из ненадежных (непроверенных) источников и не позволяет сделать точного вывода о признаках преступления, что вызывает необходимость осуществления значительного объема оперативных и иных мероприятий по ее проверке;
  • совершении преступления в условиях неочевидности, когда уголовное дело, возбужденное по этому факту, принятыми следственными действиями и ОРМ не раскрыто, а виновный остался неустановленным;
  • совершении, подготовке конкретным лицом или группой лиц преступления (преступлений), предусмотренных уголовным законом, когда объективная фактическая основа для возбуждения уголовного дела отсутствует либо недостаточна для установления всех обстоятельств расследуемого уголовного дела;
  • о том, что лицо, совершившее преступление, скрывается от органов дознания, следствия, суда или уклоняется от отбывания уголовного наказания.

Если в результате оперативной проверки по материалам будет установлен состав преступления, то орган дознания или следователь, которому будут направлены материалы, возбуждают уголовное дело.

При отсутствии сведений о виновных лицах оперативный аппарат осуществляет комплекс оперативно-розыскных мероприятий по выявлению преступников и документированию их преступной деятельности с целью установления фактических данных для их последующего использования в уголовном процессе.

При отсутствии в проверяемом событии криминального характера проверка по делу (материалу) прекращается.

В случае необходимости по ее результатам осуществляются профилактические и иные правовые мероприятия.

По делам оперативного учета, заведенным по указанным фактическим основаниям, свидетельствующим о подготовке или совершении преступления известными лицами, при отсутствии оснований для возбуждения уголовного дела, оперативное производство необходимо для документирования преступной деятельности объектов ОРД, сбора фактических данных, которые после соответствующего процессуального оформления могут быть использованы для подготовки и принятия необходимых следственных и судебных решений.

Для информационного обеспечения решения задач оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел кроме указанных дел оперативного учета могут заводиться дополнительные накопители информации оперативно-розыскного характера, формы, сроки и порядок ведения которых также установлены ведомственными нормативными актами.

Такие досье заводятся по постановлению оперативного сотрудника либо указанию руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в целях сбора, систематизации, анализа и использования сведений:

  • на пораженные преступностью или контролируемые организованными группами (сообществами) отрасли производственно-хозяйственной деятельности, предприятия, учреждения, организации вне зависимости от форм собственности;
  • авторитетов преступной среды и «воров в законе», а также других лиц, судимых за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, по месту нахождения (в местах постоянного проживания, отбывания наказания).

Дело оперативного учета представляет собой собрание оперативно-служебных документов (досье), которые, исходя из содержания, можно разделить на четыре следующих блока: 1) постановления о заведении дела, его прекращении в случае решения задач ОРД либо истечения сроков, отведенных на проведение ОРМ, либо установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач; 2) планы, отражающие решение инициатора о направлениях работы по делу в соответствии с выдвинутыми им оперативно-розыскными версиями; планы выполнения отдельных оперативно-розыскных мероприятий; дополнительные планы работы, составляемые при выполнении мероприятий первоначального плана; 3) справки, сводки, сообщения, акты, протоколы и др. документы, отражающие ход и результаты проведения отдельных оперативно-розыскных мероприятий; 4) поручения (указания) следователя, прокурора и суда о проведении тех или иных ОРМ, которые подлежат приобщению к делу оперативного учета и хранятся вместе с другими оперативными материалами как основания к их осуществлению (прекращению и т. п.).

Перед окончанием производства по делу оперативного учета в связи с реализацией его материалов или прекращением все собранные в нем оперативно-служебные документы систематизируются, подшиваются и вносятся в опись.

Порядок систематизации оперативно-служебных документов в материалах дел оперативного учета устанавливается нормативными актами, регламентирующими организацию и тактику оперативно-розыскной деятельности в ОВД.

Приобщение к уголовному делу негласно добытых документов или их копий, негласной киносъемки или видеозаписи, свидетельствующих о преступных действиях разрабатываемых лиц и не нарушающих принцип конспирации работы оперативного аппарата, производится на основе постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД.

В этом документе обязательно должно быть указано, что полученные данные (копии, видеопленки или магнитные ленты с записью и др.) добыты в результате осуществления оперативно-розыскных мероприятий, проведенных в соответствии с положениями Закона об ОРД.

Следователь, исходя из доказательственного значения полученных материалов, вправе вынести мотивированное постановление о приобщении их к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

В случае необходимости оперативные работники и представители общественности, участвовавшие в документировании преступных действий разрабатываемых лиц, могут быть допрошены в качестве свидетелей.

Организация производства по делам оперативного учета начинается с придания материалам, полученным в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности, формы соответствующего дела оперативного учета.

Право на придание материалам оперативной проверки формы соответствующего дела оперативного учета принадлежит руководителю органа внутренних дел либо его заместителю, ведающему оперативно-розыскной деятельностью, который утверждает постановление о заведении такого дела.

В постановлении о заведении дела оперативного учета указываются фамилия и должность лица, вынесшего его, дата вынесения, основание для завершения дела и принятое решение.

Дела оперативного учета подлежат обязательной регистрации в учетнорегистрационных подразделениях оперативных аппаратов ОВД, а также в ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ в соответствии с порядком, установленным ведомственными нормативными актами МВД России.

Сроки ведения каждого из видов дел оперативного учета также определены нормативными актами МВД России.

Режим ведения дел оперативного учета, их передача (пересылка) должны соответствовать правилам секретного делопроизводства.

Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения каких-либо конституционных прав и свобод человека и гражданина.

Только при наличии информации о признаках подготовки, совершения противоправного деяния, по которому обязательно проведение предварительного следствия; о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших такие противоправные деяния, а также о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании судебного решения или соблюдения других установленных законом процедур конституционные права на тайну переписки, телефонных разговоров, почтовых и иных отправлений, а также право на неприкосновенность жилища могут быть ограничены.

Дела оперативного учета прекращаются путем вынесения соответствующего постановления при наличии следующих оснований: 1) достижения цели их заведения, заключающейся в предупреждении, пресечении или раскрытии преступления, а также выявлении лиц, его подготавливающих, совершивших или совершающих; установлении местонахождения разыскиваемого лица; 2) невозможности достижения цели их заведения ввиду: неподтверждения данных, на основании которых заведено дело, или отсутствие в них признаков состава преступления; отказа лица от совершения подготавливаемого преступления, для пресечения которого было заведено дело, если фактически совершенные ими деяния не содержат состава иного преступления; смерти либо тяжелой продолжительной болезни лица, на которого было заведено дело; вступления в силу акта амнистии, если он устраняет применение наказания за преступные деяния лица, на которого было заведено дело оперативного учета; 3) истечение сроков ведения дела, установленных нормативными актами МВД России.

Дела оперативного учета, заведенные в отношении лиц, виновность которых в совершении преступлений не доказана в установленном законом порядке, должны храниться в течение одного года, а затем могут быть уничтожены, если служебные интересы или правосудие не требуют иного.

За три месяца до уничтожения материалов, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, осуществленных на основании судебного решения, об этом должен быть уведомлен соответствующий судья.

Производство по делам оперативного учета осуществляется под контролем руководителя органа, непосредственно ведущего оперативно-розыскную работу, а также руководителей вышестоящих отраслевых служб либо вышестоящего органа (МВД России, ГУВД-УВД субъектов Федерации, УВДТ), имеющих соответствующие полномочия.

Контроль может осуществляться в следующих формах:

  • проверка материалов, послуживших основанием для заведения дел оперативного учета;
  • утверждение постановлений и планов по делу оперативного учета;
  • проверка поступающих оперативно-служебных документов и дача указаний о направлениях работы по делу и выполнении соответствующих оперативно-розыскных мероприятий;
  • заслушивание оперативных работников, ведущих производство по делам оперативного учета, и др.

Использование результатов оперативно-розыскной деятельности

Под результатами оперативно-розыскной деятельности понимаются сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.

Они могут содержаться в оперативно-служебных документах (справках, рапортах, актах и др.), фиксирующих ход оперативно-розыскных мероприятий и составляемых в соответствии с ведомственными нормативными актами; в материалах фото-, киносъемки, в звуко-, видеозаписях, произведенных в процессе оперативных мероприятий; в сообщениях конфиденциальных источников.

Правовой основой использования результатов оперативно-розыскной деятельности являются Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Закон об ОРД, Межведомственная инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд утвержденная приказом МВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН, МО РФ от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/ 32/184/97/147, а также Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, утвержденная приказом МВД РФ от 20 июня 1996 г. № 334.

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы: 1) для подготовки и осуществления следственных и судебных действий; 2) как повод и основание для возбуждения уголовного дела; 3) в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовнопроцессуального законодательства Российской Федерации; 4) проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших; 5) при решении вопроса о:

  • допуске к сведениям, составляющим государственную тайну;
  • допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;
  • допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления;
  • установлении или поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий;
  • выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность; 6) для обеспечения безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Под использованием результатов оперативно-розыскной деятельности для осуществления следственных действий понимается возможность учета названных результатов: а) при принятии решения о производстве этих действий, б) при непосредственном их проведении.

Принципиальная возможность использования оперативно-розыскной информации при принятии решения о проведении следственных действий заложена в УПК РФ.

При конструировании оснований производства следственных действий законодатель исходит из того, что основанием для проведения любого следственного действия (а значит и для принятия решения об этом) является совокупность фактических данных, указывающих на возможность достижения определенных целей, получения новых сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Некоторые следственные действия (например, очная ставка) проводятся только на основании фактических данных (доказательств), содержащихся в уголовном деле.

Основанием проведения других следственных действий может служить совокупность доказательств и фактических данных, почерпнутых из оперативнорозыскных источников.

Так, в соответствии со ст. 182 УПК РФ обыск производится при наличии «достаточных данных полагать», что в определенном месте находятся объекты, имеющие значение для дела, т.е. закон не связывает проведение обыска с наличием исключительно доказательств.

Оперативно-розыскные данные могут дополнять имеющуюся совокупность процессуальных сведений о нахождении в определенном помещении или месте, у какого-либо лица объектов, устанавливающих обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу.

Если, например, задержанный за кражу на допросе показал, что он приезжий, постоянно в городе не проживает, временно остановился у знакомых, то оснований для производства обыска в квартире знакомых в данном случае недостаточно.

При получении же не вызывающего сомнений в достоверности сообщения конфиденциального источника о том, что задержанный совершил ряд краж и похищенное находится в помещении, где он временно проживает, эти совокупные фактические данные (процессуальные и оперативно-розыскные) являются достаточными для принятия решения о производстве обыска.

Таким образом, оперативно-розыскная информация, дающая достаточные основания полагать, что в каком-либо помещении (ином месте) или у какого-либо лица находятся орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие объекты, могущие иметь значение для дела, служит основанием для производства обыска, если такая информация соответствует (не противоречит) установленным по делу обстоятельствам и не вызывает сомнений в достоверности.

Аналогично оперативно-розыскная информация может использоваться для принятия решения о производстве осмотра, назначения экспертизы, получения образцов для сравнительного исследования и некоторых других следственных действий.

Применительно к такому процессуальному решению, как задержание подозреваемого, в качестве иных сведений, дающих основания подозревать лицо в совершении преступления, наряду с доказательствами, рассматриваются и полученные в ходе оперативно-розыскной деятельности.

Таким же образом оперативно-розыскная информация о намерении противодействовать расследованию, в т.ч. путем уклонения от дознания и следствия, может быть использована для принятия решения об избрании или изменении меры пресечения.

Вызов и допрос свидетеля могут осуществляться на основе одних лишь оперативно-розыскных данных, поскольку УПК РФ практически не ограничивает круг лиц, могущих быть свидетелями по делу, и не устанавливает каких-либо оснований для их вызова.

Поэтому, если соображения конспирации не препятствуют вызову на допрос в качестве свидетеля лица, об осведомленности которого в обстоятельствах дела сообщил конфиденциальный источник, такой вызов и допрос не противоречат уголовнопроцессуальным нормам, а значит, допустимы.

Использование оперативно-розыскных данных непосредственно при проведении следственных действий носит, в основном, тактический характер.

На базе оперативной информации в процессе следственных действий могут приниматься промежуточные решения, не требующие оформления в виде специального постановления (например, решение о производстве личного обыска лица, зашедшего в помещение, в котором производятся обыск или выемка).

Ч. 1 ст. 11 Закона об ОРД предусматривает юридическую возможность использования результатов ОРД для подготовки и осуществления не только следственных, но и судебных действий.

К последним относятся традиционно понимаемые процессуальные действия, проводимые в рамках судебного следствия.

В связи с этим на них распространяются приведенные выше положения, относящиеся к следственным действиям.

Однако использование результатов ОРД на стадии рассмотрения уголовного дела в суде весьма ограничено, случаев представления оперативно-розыскной информации в суд фактически не бывает.

При расширенном толковании понятия «судебные действия» непроцессуальные (оперативные) сведения могут быть учтены судом при решении вопроса об изменении меры пресечения подсудимому (например, при обнаружении оперативным путем фактов противодействия подсудимых в установлении истины).

Результаты ОРД, выразившиеся в непосредственном обнаружении признаков преступления, могут служить поводом к возбуждению уголовного дела.

Закон об ОРД дополняет в этой части п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ, в которой речь идет о сообщении о совершенном или готовящемся преступлении, полученном из иных (кроме перечисленных в п.п. 1 и 2 ч. 1 этой статьи).

Здесь признаки преступления могут обнаруживаться непосредственно властными участниками уголовного процесса, в т. ч. опосредованно и в результате получения конфиденциальной информации, о чем в порядке ст. 143 УПК РФ составляется рапорт.

Особенность непосредственного обнаружения признаков преступления как повода к возбуждению уголовного дела заключается в том, что к моменту составления рапорта совокупность фактических данных, указывающих на признаки преступления, достаточна для возбуждения уголовного дела и не требует проверки в порядке п. 1 ст. 144 УПК РФ.

В тех случаях, когда орган дознания, наделенный правом осуществления оперативнорозыскной деятельности, в процессе ее проведения обнаруживает признаки преступления, то он вправе, при наличии на то оснований, указанных в ч. 2 ст. 140 УПК РФ, самостоятельно возбудить уголовное дело, не дожидаясь поступления информации от иного источника.

Поскольку первичный источник информации о преступлении подлежит регистрации, результаты ОРД, содержащие сведения о признаках преступления, должны быть обобщены в отдельном рапорте сотрудника, непосредственно проводившего оперативно-розыскную деятельность, адресованном начальнику органа дознания.

Когда органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, направляют фактические данные, полученные оперативным путем, следователю или прокурору с обобщающим рапортом, такой источник сведений о преступлении надлежит рассматривать в качестве сообщения, поступившего из иных источников (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

Рапорт регистрируется в установленном порядке.

При необходимости поступившая следователю или прокурору информация проверяется в порядке ст. 144 УПК РФ.

Предписание ч. 2 ст. 11 Закона об ОРД о том, что результаты оперативнорозыскной деятельности могут служить основанием для возбуждения уголовного дела, вполне согласуется с ч. 2 ст. 140 УПК РФ, в которой обоснованность возбуждения дела связывается с наличием «достаточных данных, указывающих на признаки преступления».

Юридическая природа этих данных (доказательства; оперативно-розыскная информация; сведения, полученные в ходе административной деятельности органов внутренних дел) законом не определена.

На основе оперативных сведений орган дознания, как правило, возбуждает дела об экономических преступлениях, о преступлениях, связанных с наркотиками, и некоторых других, носящих латентный характер.

Результаты ОРД должны быть достаточны для вывода о наличии в деянии признаков преступления.

Поэтому полноценное основание для возбуждения уголовного дела, как правило, образует совокупность оперативно-розыскных данных.

При возбуждении уголовного дела органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, подобная совокупность может состоять как из фактических данных, впоследствии приобретающих статус доказательств по делу, так и из тех (сообщения конфиденциальных источников), которые не легализируются и в уголовном деле не фигурируют.

При оценке законности и обоснованности решения о возбуждении уголовного дела прокурор обязан учитывать всю совокупность имеющихся данных.

Действующее законодательство не исключает возможность возбуждения органом дознания уголовного дела по результатам собственной оперативно-розыскной деятельности, зафиксированным исключительно в сообщениях конфиденциальных источников.

Однако нужно стремиться (практически это выполнимо) к приобщению к первичным материалам сведений, подлежащих гласному использованию.

Если уголовное дело возбуждается следователем, то в качестве оснований для принятия решения выступают те оперативно-розыскные данные, которые можно подвергнуть официальной проверке.

Порядок представления результатов ОРД установлен Межведомственной инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденная приказом МВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН, МО РФ от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/ 184/97/147.

Результаты ОРД, представляемые органу дознания, следователю, прокурору или в суд, должны отвечать определенным требованиям:

1.Результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно известно), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2.Результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о местонахождении предметов, перечисленных в ч. 1 ст. 81 УПК РФ; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу;

3.Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Несоблюдение указанных условий не только влечет ответственность должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, но и влияет на условия уголовного судопроизводства, потому что проблема допустимости доказательств, используемых в уголовном судопроизводстве, приобрела за последние годы актуальное значение.

Это обусловлено закреплением в ст. 50 Конституции РФ положения о том, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона, а также ст. 75 УПК РФ, установившей, что доказательства, полученные с нарушением настоящего закона, являются недопустимыми, не имеющими юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания обстоятельств, перечисленных в ст. 73 УПК РФ.

В соответствии с уголовно-процессуальным законом допустимыми признаются следующие доказательства: полученные из предусмотренных законом источников; собранные уполномоченными на то законом лицами, полученные с точным соблюдением процессуальных правил; документально правильно оформленные.

Уголовно-процессуальный закон (ст. 86) предусматривает исчерпывающий перечень способов собирания доказательств: производство дознавателем, следователем и судом следственных действий, предусмотренных УПК РФ; представление доказательств иными участниками процесса.

Сотрудник оперативного подразделения при выявлении лиц, располагающих сведениями о преступных действиях разрабатываемых, должен учитывать и принцип свидетельского иммунитета, впервые введенного в уголовный процесс на основании ч. 1 ст. 51 Конституции РФ, которой установлено, что никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется Федеральным законом.

Причем Федеральный закон может устанавливать и иные случаи освобождения от обязанности давать свидетельские показания.

К близким родственникам в соответствии с п. 4 ст. 5 УПК РФ, кроме супругов, относятся родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки.

Перед допросом указанных лиц следователь (лицо, осуществляющее дознание) обязан разъяснить им право не давать показаний, которые могут быть использованы в доказывании виновности их родственников либо в изобличении самого себя в совершении преступления.

Таким образом, если оперативный сотрудник не учтет этих положений законодательства, то полученные сведения могут быть признаны юридически ничтожными и потерять доказательственную силу.

Результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления (приложение 1 к ст. 476 УПК РФ) или сообщения о результатах оперативнорозыскной деятельности (приложение 1 к Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности).

Рапорт об обнаружении признаков преступления составляется должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, и регистрируется в порядке, установленном нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

Процедура представления результатов ОРД в виде сообщения включает в себя: рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей; оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов ОРД.

Представление результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю либо в суд для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке ст. 144 и 145 УПК РФ, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд (приложение 2 к Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности), утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем).

Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, второй — приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, к материалам специального номенклатурного дела.

Постановление о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной.

Вводная часть включает в себя наименование документа, место и время его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя органа, осуществляющего ОРД, а также основания вынесения данного постановления.

В описательной части постановления указывается, в результате какого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей они представляются (использования в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и осуществления следственных и судебных действий, использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение.

Описательная часть постановления заканчивается ссылкой на соответствующую часть ст. 11 Закона об ОРД и п. 10 Инструкции.

В резолютивной части постановления формулируется решение руководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающих результаты ОРД.

Здесь же подробно перечисляются подлежащие направлению конкретные документы.

При представлении дознавателю, органу дознания, следователю или в суд результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента, прилагается постановление о проведении данного ОРМ, утвержденное руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем).

Копии указанных постановлений органа, осуществляющего ОРД, подлежат хранению в материалах дела оперативного учета, материалах оперативной проверки либо, в случае их отсутствия, приобщаются к материалам специального номенклатурного дела.

Если в результате проведения проверочной закупки не удалось в достаточной степени задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, содержащее признаки преступления, которые представляются следователю в порядке, установленном настоящей Инструкцией, то ее результаты приобщаются к материалам повторной проверочной закупки.

В случае представления дознавателю, органу дознания, следователю или в суд результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ.

Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.

При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей (приложение 3 к Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности).

В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

Способ фактической передачи результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю или в суд (пересылка по почте, передача с нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим ОРД, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.

К рапорту, сообщению могут прилагаться полученные (выполненные) при проведении ОРМ фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, акты, справки и другие документы, а также иные материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами.

При этом информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должна быть отражена в рапорте об обнаружении признаков преступления и/или сообщении.

В случае необходимости описание индивидуальных признаков указанных материалов, документов и иных объектов может быть изложено в отдельном приложении к сообщению.

Органом, осуществляющим ОРД, при подготовке и оформлении для передачи дознавателю, органу дознания, следователю или в суд материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должны быть приняты необходимые меры по их сохранности и целости (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и др.).

Допускается представление материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, в копиях (выписках), в т.ч. переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, о чем обязательно указывается в сообщении.

В этом случае оригиналы материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, если они не были в дальнейшем истребованы дознавателем, органом дознания, следователем, прокурором или судом (судьей), хранятся в органе, осуществившем ОРМ, до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу либо до прекращения уголовного дела (уголовного преследования).

Обязанности и порядок реагирования органа дознания, следователя или суда на представление им оперативных материалов органом, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, законом не установлены.

Однако содержание ч. 1 ст. 86, ст. 87 УПК РФ и ст. 11 Закона об ОРД позволяют предположить, что в случае представления органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, каких-либо оперативных материалов для использования в доказывании по уголовному делу, следователь (орган дознания, суд) обязан принять представленные материалы для проверки либо мотивированно отказать в этом.

Без официального реагирования постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности оставаться не должно.

Принятие представленных оперативных материалов может быть оформлено протоколом, в котором без обязательного приглашения каких-либо посторонних граждан (понятых) фиксируются обстоятельства и факт принятия предметов, документов и их краткое описание.

В дальнейшем представленные материалы используются в соответствии с нормами УПК.

Если дознаватель, следователь или судья как процессуально самостоятельные и независимые субъекты не считают представленные материалы относящимися к делу, они вправе отказать в их принятии путем вынесения мотивированного постановления по аналогии с правилами отказа в удовлетворении ходатайств.

Порядок принятия представленных материалов может быть упрощен, если представляемые предметы и документы получены в ходе оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по поручению следователя (органа дознания, суда).

Составления в данном случае специальных протоколов не требуется.

В тех случаях, когда властные участники уголовного процесса информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности для использования их в тактических или иных целях, но не в качестве средств доказывания, такая передача сведений не может рассматриваться в качестве представления их в соответствии с ч. 1 ст. 86 УПК РФ и ч. 2 ст. 11 Закона об ОРД.

Пленум Верховного Суда РФ в своем постановлении «О некоторых вопросах применения судами Конституции РФ при осуществлении правосудия» от 31 октября 1995 г. № 8 определил, что «результаты оперативно-розыскных мероприятий, связанных с ограничением конституционного права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц (кроме случаев, установленных федеральным законом), могут быть использованы в качестве доказательств по делам, лишь когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следственными органами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством».

Из разъяснения Пленума следует, что результаты оперативно-розыскных мероприятий могут быть, наряду с другими доказательствами, положены в основу обвинительного приговора лишь после их проверки.

Вместе с тем к материалам уголовного дела они могут приобщаться, а также подвергаться проверке и оценке и на начальном этапе расследования.

Постановление суда о даче разрешения на проведение оперативно-розыскных мероприятий должно представляться следователю вместе с теми их результатами, которые органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, предполагают использовать в доказывании.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий могут использоваться в доказывании в качестве вещественных доказательств или иных документов.

Понятие доказательств, сформулированное в ст. 74 УПК РФ, несмотря на закрытый перечень видов (источников) доказательств, универсально, поскольку «вещественные доказательства» и «иные документы» являются относительно определенными видами доказательств.

Анализ ст. 81, 87 и 88 УПК РФ позволяет признать, что вещественным доказательством либо иным документом может быть широкий круг предметов и документов, в т. ч. и полученных в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Результаты гласных оперативно-розыскных мероприятий в виде предметов и документов представляются следователю в порядке ст. 86 УПК РФ беспрепятственно.

Нет в законе запрета и на представление следователю результатов негласных оперативно-розыскных мероприятий, проведенных в установленном порядке и зафиксированных с помощью видео- и аудиозаписи, фотосъемки или иным законным путем, когда это не противоречит конспирации приемов их получения.

Когда результаты оперативно-розыскных мероприятий имеют признаки вещественных доказательств, они выступают непосредственными носителями фактических данных и в этом качестве подлежат проверке и оценке.

Сведения о лицах и обстоятельствах получения этих вещественных доказательств могут востребоваться лишь в случаях, если есть достаточные основания полагать, что в процессе оперативнорозыскных мероприятий были нарушены охраняемые законом права граждан.

Например, если были засняты на видеопленку или сфотографированы преступные действия, происходившие в общедоступном месте или в месте и помещении, вторжение в которое не требует специального разрешения либо такое разрешение было получено, то информация о лицах, производивших видеозапись или фотографирование, и об обстоятельствах их производства выходит за пределы исследования по делу.

Достоверность представленных материалов может быть проверена путем проведения соответствующих следственных действий: назначения криминалистических экспертиз, допроса лиц, запечатленных на пленке или на фотографиях, осмотром местности или помещения, изображенных на указанных объектах.

Если при проверке результатов оперативно-розыскной деятельности будет установлено, что их получение привело к незаконному ограничению конституционных прав граждан, то содержащиеся в них сведения не могут быть использованы в доказывании.

Сведения о совершенном преступлении могут содержаться в различных документах, составляемых при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий, а также в протоколах изъятия предметов и материалов, проводимого в соответствии с п. 1 ст. 15 Закона об ОРД.

К уголовному делу такие письменные материалы приобщаются в качестве иных документов.

Формально «иными документами» могут считаться справки органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, с изложением прямых или обобщенных сведений, содержащихся в делах оперативного учета (например, о принадлежности того или иного лица к организованной преступной группе).

Однако их доказательственное значение практически ничтожно, поскольку часто не поддается проверке достоверность представленных сведений.

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут отражаться в рапортах, объяснениях лиц, производивших оперативные мероприятия.

Показания этих лиц, допрошенных в качестве свидетелей, оцениваются органом дознания, следователем, судом по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении обстоятельств дела в совокупности.

Такие показания не имеют заранее установленной силы и преимуществ перед показаниями других лиц, однако не могут быть отвергнуты по мотивам одной лишь профессиональной заинтересованности в исходе дела.